在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)50g是几两 50g是一两吗9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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